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Tipo: Cursos de especialización
Temas: Ámbito legislativo Economía y administración de empresas Gestión Empresarial Gestión de la Calidad Seguridad de la información Recursos humanos
Presentación
Inscripción

 

Curso avalado por el

 

CONSEJO GENERAL DE PROFESIONALES COMPLIANCE

 

CGPC

 

Los alumnos que superen el curso podrán inscribirse en el CGPC por un año de forma gratuita.

 

 

ficha descargable curso compliance officers

 

 

Introducción

La inclusión de la responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal en el año 2010 y la reforma realizada a través de la Ley Orgánica 1/2015 que ha entrado en vigor el 1 de julio de 2015, exige a todas las empresas diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos en la empresa el denominado COMPLIANCE MANGMENT SISTEM (CMS).

Surge así la figura del Compliance Officer, responsable del cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que afecta a las empresas y que podrá ejercerse tanto por persona físicas individuales, como por órganos colegiados o, incluso, por empresas externas.

  • Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.
  • En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer.
  • Una profesión en crecimiento: En los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un gran número de profesionales.

Según la Consultora internacional HAYS RECRUITING EXPERTS WORLDWIDE en su guía sobre el mercado laboral en España 2016, indica que los compliance officers fue la profesión más demandada en el 2015 y lo seguirá siendo durante los próximos 5 años en España. Estimándose según el Consejo General de Profesionales Compliance que se van a requerir en España entre 20.000 y 25.000 profesionales.

A lo largo del curso se analizan los requisitos de un CMS basándonos en la norma internacional ISO 19600, cómo se diseña e implanta un CMS, así como, las funciones, responsabilidades y forma de trabajar como “Compliance Officers”.

El curso es eminentemente práctico conjugando la teoría con la realización de casos prácticos como el que puedes ver en los siguientes vídeos.

Objetivos

  • Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.
  • Entender el concepto "compliance"
  • Conocer e interpretar las directrices de la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión de compliance” (MCS).
  • Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
  • Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación de un MCS
  • Entender las funciones del Compliance Officers.
  • Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
  • Saber lo que es una auditoría compliance
  • Entender los diferentes riesgos de compliance

Dirigido a

  • Directivos, gerentes y administradores de empresa.
  • Licenciados en derecho.
  • Profesionales de la seguridad y salud laboral.
  • Auditores medioambientales
  • Especialistas en sistemas de gestión
  • Graduados sociales
  • Asesores de emrpesa.

Programa

AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Introducción

Antecedentes

Contenido de la reforma

Responsabilidad Penal de Administradores y Directivos

Corresponsabilidad entre las personas físicas y jurídicas

Modelos de gestión

AULA 2: LA NORMALIZACIÓN INTERNACIONAL Y COMPLIANCE

Organización Internacional de Normalización (ISO)

¿Cuáles son las normas?

Estructura y gobernanza

¿Qué es una norma?

¿Cuáles son los beneficios de las Normas Internacionales ISO?

¿Cómo desarrolla la ISO sus estándares?

Principios clave en la elaboración de normas

¿Qué es la evaluación de la conformidad?

La norma ISO 19600

AULA 3: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

La organización y su contexto

Comprensión de las expectativas de las partes interesadas

Sistemas de gestión de compliance y principios del buen gobierno

Identificación de las obligaciones de compliance

Ejercicio

AULA 4: IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE

Riesgos de compliance

Identificación de los riesgos de compliance

Análisis de riesgos

Valoración de los riesgos

Evaluación de riesgos

La evaluación de riesgos de compliance y su relación con otras evaluaciones de riesgos

Planificación y respuesta al riesgo

AULA 5: LIDERAZGO

Liderazgo

Liderazgo y compromiso

Política de compliance

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Los incumplimientos de compliance

AULA 6: PLANIFICACIÓN

Objetivos de compliance

Planificación

Caso práctico

AULA 7: APOYO

Recursos

Competencia y formación

Toma de conciencia

Comunicación

Información de incumplimientos

Información documentada

Caso práctico

AULA 8: OPERACIÓN

Control operacional

Procedimientos y procesos

Externalización

Caso práctico

AULA 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Indicadores

Informes de compliance

Registros

Auditoría interna

Revisión por la dirección

Caso práctico

AULA 10: LA FUNCIÓN COMPLIANCE

Independencia

Funciones

Comité compliance

Perfil del compliance officers

¿Quién es el propietario del riesgo de incumplimiento?

Sistema disciplinario

Aspectos clave en el desarrollo de la función compliance

AULA 11: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA COMPLIANCE

Fases para la implantación

Fake Compliance

AULA 12: LA AUDITORIA COMPLIANCE

Conceptos básicos

¿Por qué una auditoría compliance?

Auditoría interna o externa

El proceso de auditoría

AULA 13: RIESGOS DELITOS DE FRAUDE

Corrupción

Conflictos de interés

Información fraudulenta

AULA 14: RIESGOS LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS

¿Quién es responsable?

¿Quién es el encargado?

La Agencia Española de Protección de Datos

Notificación de ficheros

Requisitos de ámbito público y privado

Los ficheros no automatizados

Al recoger y tratar datos

Pedir su consentimiento

Datos especialmente protegidos

Calidad y proporcionalidad de los datos

En transferencias internacionales

Medidas de seguridad

Niveles de seguridad

Divulgar y controlar

Deber de guardar secreto

Sanciones

AULA 15: RIESGOS CIBERNÉTICOS

Delito cibernético

Uso de software ilegal

Gestión de la información (ISO 27001)

AULA 16: RIESGO DE PRÁCTICAS EMPLEO INDEBIDAS

Despidos nulos

Despidos Improcedentes

Negativa injustificada de empleo o promoción laboral

Acoso Sexual

Acoso moral en el trabajo: mobbing

Invasión a la Privacidad

AULA 17: RIESGOS DE SEGURIDAD

Seguridad Industrial

Seguridad de productos

Seguridad y Salud en el Trabajo

AULA 18: CÓMO ELABORAR UN CÓDIGO DE CONDUCTA

Principios básicos del código

Planificación, diseño y desarrollo

Análisis del código de otras organizaciones

Aspectos a incluir dentro del código

Mecanismos para fomentar el cumplimiento del código

Ejemplos de aspectos a incluir en un código de conducta

Requisitos de acceso

Formación previa: Recomendable formación universitaria

Experiencia previa: No se requiere.

Modalidad, dedicación y duración

Modalidad: Teleformacion con tutorías, ejercicios y casos prácticos.

Dedicación: 125 horas.

Duración: 4 meses.

Matricula

Matricula: 365 días al año.

Importe total del curso: 350 euros

Clasificación curso según UNE 66181: "Gestión de la Calidad: Calidad de la formación virtual"

Nivel de empleabilidad:    Nivel de aprendizaje:    Nivel de diseño didáctico:    Nivel de Accesibilidad Discapacidad:  


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FORMACIÓN


Compliance, ISO 196001 e ISO 37001

Seguridad de la información, ISO 27001

Sistemas de gestión de riesgos, ISO 31000

Sistemas de calidad, ISO 9001: 2015

Sistemas de gestión de medio ambiente, ISO 14001

Sistema de gestión SST, OHSAS 18001, ISO 45001

CONSULTORÍA


Implantación, mantenimiento y auditorías de sitemas de gestión:

Compliance, ISO 19600 E ISO 37001

Gestión de riesgos ISO 31000

Calidad ISO 9001: 2015

Medio Ambiente ISO 14001: 2015

Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001

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