ESCUELA DE GESTIÓN DEL RIESGO

 

Plataforma SabentisPlus

| Catálogo de Cursos

   
 
Buscar:  lupa  

Tipo: Cursos de especialización
Temas: Ámbito legislativo; Economía y administración de empresas; Gestión Empresarial; Compliance; Antisoborno;
Presentación
Inscripción

 

Curso avalado por el

 

CONSEJO GENERAL DE PROFESIONALES COMPLIANCE

 

CGPC

 

Introducción

El artículo 31 bis del Código Penal por el que se introduce la responsabilidad penal de las personas jurídicas establece que las empresas podrán eximirse o atenuar su pena sí disponen de sistemas de control delos incumplimientos (sistemas de gestión compliance).

Dentro de los sistemas de gestión compliance uno de los aspectos más importantes y, a su vez, complejos es la realización de la evaluación de riesgos compliance. Más cuando, hasta ahora no se han desarrollado metodologías específicas para su evaluación.

Por ello, es imprescindible para los profesionales compliance el conocer las metodologías para la realización de las evaluaciones de riesgos.

El presente curso, primer y único curso específico sobre la evaluación de riesgos compliance, pretende formar a los profesionales en la realización de la evaluación de riesgos compliance partiendo del estudio y comprensión de los conceptos relacionados con la evaluación de riesgos y sus diferentes metodologías. Así mismo, el alumno podrá aprender a realizar la evaluación de riesgos de conformidad con la metodología AmpPEBEC diseña específicamente para la evaluación de riesgos compliance.

Por último, a través del desarrollo de un caso práctico el alumno podrá estar en disposición de realizar evaluaciones de riesgos compliance de gran calidad.

Al finalizar el curso, el alumno dispondrá del "Manual de fichas compliance" con 21 riesgos compliance analizados y 97 fichas de factores de riesgo desglosadas, incluyendo cada una de ellas: las actividades dónde pueden manifestar, lo artículos del Código Penal aplicables, las consecuencias del mismo y los posibles controles a implantar.

 

Objetivos

  • Conocer el porqué de la evaluación de riesgos compliance.
  • Conocer y comprender los conceptos básicos relacionados con la evaluación de riesgos.
  • Entender los fundamentos metodológicos de una evaluación de riesgos compliance.
  • Compreder los conceptos de riesgo y factor de riesgo.
  • Entender el concepto de riesgo: probabilidad y consecuencia.
  • Comprender lo que es una matriz de riesgo y saber utilizarla.
  • Conocer y aprender a aplicar la metodología específica de evaluación de riesgos compliance AmpPEBEC.
  • Fijar todos los conocimientos a través de la realización de un ejemplo práctico.
  • Disponer de fichas de factores de riesgos evaluados para su posterior uso profesional.
  • Entender los diferentes riesgos de compliance

Dirigido a

  • Directivos, gerentes y administradores de empresa.
  • Licenciados en derecho.
  • Profesionales de la seguridad y salud laboral.
  • Auditores de sistemas de gestión
  • Especialistas en sistemas de gestión de calidad, medio ambiente, prevención, seguridad informática, etc.
  • Graduados sociales
  • Asesores y gestores de empresa.

Programa

AULA 1: LA EVALUACIÓN DE RIESGOS COMPLIANCE

El por qué de la evaluación de riesgos compliance

  • Introducción
  • La evaluación de riesgos en las metodologías compliance
    • COS0
    • OCEG
    • ISO 19600

Conceptos básicos

  • Riesgos de compliance
  • Actitud ante el riesgo
  • Proceso de gestión del riesgo
  • Apreciación del riesgo
  • Identificación del riesgo
  • Fuente de riesgo
  • Suceso
  • Consecuencia
  • Probabilidad
  • Perfil de riesgo
  • Criterios de riesgo
  • Nivel de riesgo
  • Evaluación de riesgos
  • Tratamiento del riesgo
  • Control

Los riesgos compliance

El contexto de la organización y su influencia en la evaluación de riesgos

  • Contexto externo
  • Contexto interno

Identificación de los riesgos

Análisis de los riesgos

Valoración de los riesgos

Evaluación de riesgos

La evaluación de riesgos compliance y su relación con otras evaluaciones de riesgos

Planificación y respuesta al riesgo

Documentación de la evaluación de riesgos

AULA 2 - LA METODOLOGÍA AmpPEBEC

Fundamentos metodológicos

Cálculo de la probabilidad (exposición y beneficio esperado)

Matrices de cálculo

Perfil de riesgo (PR)

Perfil del riesgo organizacional (PRO)

AULA 3 - CASOS PRÁCTICOS

CASO I: Identificación de riesgos compliance de un proceso de selección.

CASO II: Valoración del riesgo de corrupción.

CASO III: Cálculo geográfico del riesgo de corrupción.

Requisitos de acceso

Formación previa: No se requiere

Experiencia previa: No se requiere.

Modalidad, dedicación y duración

Modalidad: Teleformacion con tutorías, ejercicios y casos prácticos.

Dedicación: 20 horas.

Duración: 4 semanas.

Matricula

Matricula: 365 días al año.

Importe total del curso: 150 euros

Clasificación curso según UNE 66181: "Gestión de la Calidad: Calidad de la formación virtual"

Nivel de empleabilidad:    Nivel de aprendizaje:    Nivel de diseño didáctico:    Nivel de Accesibilidad Discapacidad:  


18

FORMACIÓN


Compliance, ISO 196001 e ISO 37001

Seguridad de la información, ISO 27001

Sistemas de gestión de riesgos, ISO 31000

Sistemas de calidad, ISO 9001: 2015

Sistemas de gestión de medio ambiente, ISO 14001

Sistema de gestión SST, OHSAS 18001, ISO 45001

CONSULTORÍA


Implantación, mantenimiento y auditorías de sitemas de gestión:

Compliance, ISO 19600 E ISO 37001

Gestión de riesgos ISO 31000

Calidad ISO 9001: 2015

Medio Ambiente ISO 14001: 2015

Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001

CONTACTAR


ampell consultores asociados, s.l.

C/ de los Pirineos, 45 - 4º

28040 - Madrid

T. +34 91 843 71 01

info@ampellconsultores.com

 

Powered by Sabentis  www.sabentis.es