El soborno es un fenómeno generalizado a nivel mundial que plantea serias preocupaciones sociales, morales, económicos y políticos, socava el buen gobierno, obstaculiza el desarrollo y distorsiona la competencia. Se erosiona la justicia, socava los derechos humanos y es un obstáculo para el alivio de la pobreza. También aumenta el costo de hacer negocios, introduce incertidumbres en las transacciones comerciales, aumenta el costo de los bienes y servicios, disminuye la calidad de los productos y servicios, lo que puede conducir a la pérdida de vidas y bienes, destruye la confianza en las instituciones e interfiere con la feria y el funcionamiento eficiente de los mercados.
Por ello, el 15 de octubre2016, la Organización Internacional de Estandarización (ISO) ha publicado la norma internacional ISO 37001 “Sistemas de Gestión Anti-sobornos” que establece los requisitos y directrices para implantar un Sistema de Gestión Anti-sobornos en las organizaciones (gubernamentales, empresas, asociaciones, etc.) ayudándoles a prevenir, detectar y gestionar adecuadamente posibles conductas delictivas.
Esta norma, quizás una de las más deseadas por la sociedad, pretende reducir las pérdidas que tiene ésta como consecuencia de los sobornos a nivel mundial, estimadas entre 1,3 y 1,75 billones de euros, el 2% del PIB mundial.
Por ello, las organizaciones públicas y privadas van a requerir expertos en la implantación de sistemas de gestión anti-soborno de conformidad con la norma ISO 37001.
El curso está diseñado para que el alumno al finalizarlo esté en disposición de analizar una organización, diseñar el sistema anti-soborno, implantarlo posteriormente certificarlo por una entidad acreditada. Todo ello, de una forma eminentemente práctica conjugando la teoría con la realización de casos prácticos.
Aunque la norma no está aún traducida al castellano, el alumno dispondrá de una traducción de los requisitos de la norma.
Al final del curso, el alumno recibirá una doble titulación, la emitida por Ampell Consultores y la del Consejo General de Profesionales Compliance, pudiendo el alumno que supere el curso asociarse al consejo durante un año gratuitamente.
AULA 1 -LA CORRUPCIÓN
introducción
¿Qué corrupción y que es soborno?
La corrupción en la norma ISO 37001
El concepto de “razonable y proporcionado”
AULA 2 - LA NORMA ISO 37001
Organización Internacional de Normalización (ISO)
Las normas
Beneficios
Principios
Conformidad
ISO 37001
Integración con otros sistemaS
AULA 3 - SISTEMAS DE GESTIÓN ANTI-SOBORNO
Introducción
Diseño
Implantación
Evaluación
AULA 4 - CONTEXTO
La organización y su contexto
Factores externos
Factores internos
Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Determinación del alcance del sistema
AULA 5 - EVALUACIÓN DE RIESGOS
Conceptos
Proceso de evaluación de riesgos
Identificación del riesgo y sus factores
Análisis de riesgos
Valoración de los riesgos
Evaluación de riesgos
Otros criterios a tener en cuenta en la evaluación de riesgos
Aplicación práctica de la evaluación de riesgos
AULA 6 - LIDERAZGO
Introducción
Liderazgo y compromiso
Política anti-soborno
AULA 6 - ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
Funciones de la “Función compliance anticorrupción”
Funciones y responsabilidades del Consejo de Administración y alta dirección
Funciones del conjunto de los miembros de la organización
Delegación de funciones 69
AULA 7 - PLANIFICACIÓN
Medidas para abordar los riesgos y las oportunidades
Objetivos anticorrupción y la planificación para alcanzarlos
AULA 8 - APOYO
Recursos humanos
Dentro de los recursos humanos, además de los miembros Recursos materiales
Competencia
Contratación
Bonos e incentivos
Sensibilización y formación
Recursos materiales
Comunicación
AULA 9 - OPERACIÓN
Controles operacionales
La diligencia debida
Los controles financieros
Controles no-financieros
Control de regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares
Control de donaciones políticas o de beneficencia, patrocinio, gastos y los beneficios de promoción para la comunidad
Control de viajes de representantes del cliente o funcionarios públicos
Aplicación de los controles anti-soborno en organizaciones controladas y socios de negocios
Compromisos anti-soborno
Organizaciones controladas
Socios de negocios no controlados
La comunicación de incumplimientos reales o supuestos
Investigación y tratamiento del soborno
Evaluación del rendimiento
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Auditoría interna
Revisión
AULA 10 -MEJORA
Planificación e implementación de los cambios en el sistema de gestión contra el soborno
No conformidades y acciones correctivas
DOCUMENTACIÓN
Elaboración
Estructura
Control
AULA 11 -PROCESO DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA
Tomar la decisión 131
Definir la sistemática de implantación y planificar el proyecto
Análizar el contexto de la organización y partes interesadas
Evaluar los riesgos
Definir la política de la organización
Estructurar el sistema
Documentar el sistema
Implantación
Revisión
Revisión por la dirección