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Tipo: Cursos de especialización
Temas: Ámbito legislativo; Gestión Empresarial; Recursos humanos; Compliance; Antisoborno;
Presentación
Inscripción
chief compliance officers

Introducción

 

El lavado de activos (LA), es una operación que busca ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero y/o bienes obtenidos ilegalmente, aparezcan como el fruto de actividades legales y circulen sin problema dándoles apariencia de legalidad al valerse de actividades lícitas, lo que permite a delincuentes y organizaciones criminales “disfrazar” el origen ilegal de su producto, sin poner en peligro su fuente. Es decir, es el proceso de hacer que el dinero sucio, parezca limpio, haciendo que las organizaciones puedan hacer uso de él y hasta incluso, obtener beneficios.

La Ley 222 de 1995, el Decreto Nº 4350 del 04 diciembre del 2006 “Por el cual se determinan las personas jurídicas sujetas a la vigilancia de la Superintendencia de Sociedades y se dictan otras disposiciones” y la Circular externa número 100-000005 de 2014 regulan los sistemas de control que las organizaciones deben disponer para controlar el lavado de activos.

Por otra parte, el lavado de activos está íntimamente relacionado con la corrupción, derivando muchos de los activos lavados de los movimientos financieros generados por la corrupción y el soborno.

La norma ISO 37001 “Sistemas de Gestión Antisoborno”, publicada el 15 de octubre de 2016, tiene por finalidad ayuda a las organizaciones a implementar sistemas de gestión antisoborno y otras actividades como el fraude, el lavado de activos, etc. Por ello, es un estándar de gran utilidad para diseñar los sistemas de gestión antisoborno y lavado de activos. Siendo la norma certificable, permite a las organizaciones no sólo controlar el sistema sino demostrar su compromiso con la lucha contra el lavado de activos y la corrupción.


Objetivos

 

Que el alumno, después de superar el curso, sea capaz de diseñar, implantar, gestionar y supervisar un sistema de gestión compliance, de conformidad con el art. 31 bis del Código Penal y la norma internacional ISO 19600. Desplegándose a través de:

  • Entender el concepto "compliance" a nivel nacional e internacional.
  • Entender los conceptos relacionados con el lavado de activos.
  • Entender los conceptos relacionados con el soborno y la corrupción.
  • Conocer, entender y saber aplicar los requisitos de un sistema de gestión ISO 37001.
  • Aprender a desarrollar la evaluación de riesgos de soborno y lavado de activos.
  • Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación del sistema.
  • Entender las funciones del Compliance officers.
  • Saber desarrollar la documentación del sistema.
  • Conocer el proceso de implantación del sistema.

Dirigido a

 

Directivos, gerentes y administradores de empresa.

Licenciados en derecho, económicas, empresariales, ingeniería, etc.

Profesionales de la seguridad y salud laboral.

Auditores de sistemas de gestión

Especialistas en sistemas de gestión

Asesores de empresa.

Titulación

 

Al final del curso, el alumno recibirá una doble titulación:

Certificado "Chief Compliance Officer" emitido por Ampell Consultores.

Certificado de reconocimiento del Título por el Consejo General de Profesionales Compliance.

 

Los alumnos que superen el curso podrán asociarse al Consejo General de Profesionales Compliance, gratuitamente por un año.

Información

 

Modalidad: teleformación con tutorías

Dedicación: 40 horas

Duración: 8 semanas

Matricula: Abierta

Coste

200 €

 

Programa

 

AULA 1: EL LAVADO DE ACTIVOS

Introducción

Lavado de activos: Definición

Riesgos que involucra el lavado de activos

Marco Normativo

Grupo de Acción Financiera de América Latina (GAFILAT)

Estándares internacionales de información financiera

Aplicación en Colombia


AULA 2: LA CORRUPCIÓN

Introducción

¿Qué es corrupción y que es soborno?

La corrupción en la norma ISO 37001

El concepto de “razonable y proporcionado”


AULA 3: LA NORMA ISO 37001

Organización Internacional de Normalización (ISO)

Las normas ISO

Qué es una norma

Beneficios

Principios

Evaluación de la conformidad

ISO 37001

¿Qué es?

Integración con otros sistemas


AULA 4: SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO Y LAVADO DE ACTIVOS

¿Qué es?

Por qué implantar un sistema de gestión anti-soborno

Qué riesgos de soborno incluye la norma


AULA 5: POLÍTICA Y OBJETIVOS

Liderazgo

Liderazgo de la dirección en ISO 37001

Política anti-sobornos

Establecimiento de objetivos


AULA 6: LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

Contexto de la organización

Factores externos

Factores internos

Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Determinación del alcance del sistema


AULA 7: EVALUACIÓN DE RIESGOS

Conceptos

Proceso de evaluación de riesgos

Identificación del riesgo y sus factores

Análisis de riesgos

Valoración de los riesgos

Evaluación de riesgos

Aplicación práctica de la evaluación de riesgos

Influencia de las áreas geográficas en la evaluación de riesgos

AULA 8: CONTROL DE LOS RIESGOS

Medidas para abordar los riesgos y las oportunidades

Controles operacionales

La diligencia debida

Los controles financieros

Controles no-financieros

Control de regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares

Control de donaciones políticas o de beneficencia, patrocinio, gastos y los beneficios de promoción para la comunidad

Control de viajes de representantes del cliente o funcionarios públicos

Aplicación de los controles antisoborno en organizaciones controladas y socios de negocios

Compromisos antisoborno

Organizaciones controladas

Socios de negocios no controlados

Gestión de incumplimientos reales o supuestos

Comunicación

Investigación y tratamiento del soborno


AULA 9: ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

Funciones de la “Función compliance anticorrupción”

Funciones y responsabilidades del Órgano de Gobierno y la Alta Dirección

Funciones del conjunto de los miembros de la organización

Delegación de funciones


AULA 10: RECURSOS

Recursos humanos

Competencia

Contratación

Bonos e incentivos

Formación y sensibilización

Recursos materiales

Comunicación


AULA 11: EVALUACIÓN DEL RENDIMIENTO Y MEJORA

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Indicadores

uditoría interna

Revisión

Revisión por la función de cumplimiento contra el soborno

Revisión por la alta dirección

Revisión por parte del Órgano de Gobierno

Mejora

Planificación e implementación de los cambios en el sistema

No conformidades y acciones correctivas


AULA 12: DOCUMENTACIÓN

Diseño

Estructura

Control


AULA 13: PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA

Tomar la decisión

Definir la sistemática de implantación y planificar el proyecto

Analizar el contexto de la organización y sus partes interesadas

Evaluar los riesgos de soborno

Definir la política antisobornos de la organización

Definir la estructura del sistema

Documentar el sistema

Implantar el sistema

Auditoría interna

Revisar el sistema

Auditar el sistema para la certificación


 

 

 

 

SOLICITA INFORMACIÓN

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DIRIGIDO POR

 

JUAN CARLOS BAJO ALBARRACÍN

Juan Carlos Bajo Albarracín

Presidente del Consejo General de Profesionales Compliance

 

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Disfruta de un año gratuito como asociado al Consejo General de Profesionales Compliance una vez que acabes el curso.

 


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FORMACIÓN


Compliance, ISO 196001 e ISO 37001

Seguridad de la información, ISO 27001

Sistemas de gestión de riesgos, ISO 31000

Sistemas de calidad, ISO 9001: 2015

Sistemas de gestión de medio ambiente, ISO 14001

Sistema de gestión SST, OHSAS 18001, ISO 45001

CONSULTORÍA


Implantación, mantenimiento y auditorías de sitemas de gestión:

Compliance, ISO 19600 E ISO 37001

Gestión de riesgos ISO 31000

Calidad ISO 9001: 2015

Medio Ambiente ISO 14001: 2015

Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001

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