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Tipo: Cursos de especialización
Temas: Gestión Empresarial; Compliance; Antisoborno;
Presentación
Inscripción
chief compliance officers

Introducción

 

Conocer las técnicas y metodologías de auditorías de sistemas es un básico para los gestores de sistemas, le permite ver un enfoque diferente de los requisitos de la norma, así como, capacitarle para desarrollar las auditorías del sistema compliance penal de su organización o terceras partes.

En este curso vamos a conocer las técnicas de auditoría de sistemas de gestión de acuerdo con ISO 19011, con un enfoque basado en el riesgo. Recorriendo las diferentes fases del proceso de auditoría, desde su inicio hasta la entrega del informe. Analizando, en particular la fase de búsqueda de evidencias objetivas.

Para el análisis de la norma UNE 19601, desde la visión del auditor, se han definido 225 criterios de auditoría que se analizan durante el curso. Disponiendo el alumno al terminar el curso su propio protocolo de auditoria.


Objetivos

 

El objetivo básico del curso es preparar al alumno para desarrollar auditorías internas en su propia organización, así como, auditar a terceros. Todo ello a través de:

  • Entender el concepto de auditoría de sistemas de gestión.
  • Conocer el proceso de auditoría de sistemas de gestión.
  • Aprender como buscar evidencias objetivas.
  • Conocer y dominar los diferentes criterios de auditoría UNE 19601.
  • Saber elaborar el informe de auditoría.
  • Conocer las competencias del auditor UNE 19601

Al finalizar el curso el alumno habrá diseñado su propia cheklist de auditoría UNE 19601

Dirigido a

 

Compliance officers

Gestores de sistemas compliance penal UNE 19601

Consultores, auditores y formadores de sistemas de gestión compliance.

Auditores de sistemas

Especialistas en sistemas de gestión

Graduados sociales y gestores de empresa

Asesores de empresa.

Titulación

 

Al final del curso, el alumno recibirá una doble titulación:

Certificado "Auditor sistemas de compliance penal: UNE 19601" emitodo por Ampell Consultores.

Certificado de reconocimiento del Título por el Consejo General de Profesionales Compliance.

 

Los alumnos que superen el curso podrán asociarse al Consejo General de Profesionales compliance, gratuitamente.

Información

 

Modalidad: teleformación con tutorías

Dedicación: 40 h

Duración: 2 meses.

Matricula: Abierta TODO EL AÑO

Coste

 

200 €

 

Programa

 

Aula 1: Las auditorías compliance

Introducción

La problemática de la auditoría de sistemas de gestión compliance

Auditoría interna o externa

La auditoría como herramienta de gestión

Aula 2: Conceptos básicos de auditoría

No es una inspección

Es sistemática

Es independiente

Analiza resultados

Es objetiva

Es periódica

No busca culpables

Ejercicio práctico (1)

Aula 3: Tipos de auditoría compliance

En función de quién audita

En función de qué se audita

En función de cuándo se audita

Aula 4: El proceso de auditoría

Preparación

  • Definición del alcance
  • Recopilación de información
  • Definición del equipo auditor
  • El plan de auditoría

Ejecución de la auditoría

  • Reunión inicial
  • La búsqueda de evidencias
  • Reuniones del equipo auditor
  • Reuniones diarias de información
  • Reunión final del equipo auditor
  • Reunión final con la empresa
  • El informe de auditoría

Ejercicio práctico (3)

Aula 5: La búsqueda de evidencias objetivas

Los hallazgos

La evidencia objetiva

Búsqueda de evidencias

La observación

La revisión de documentos y registros

La entrevista

Ejercicio práctico (1)

Aula 6: El muestreo y el error en la auditoría

La elección de la muestra

Validación de resultados

Estimación de un parámetro de poblacional a partir de una muestra

La importancia relativa

El riesgo de la auditoría

Ejercicio práctico (1)

Aula 7: Los documentos de trabajo

La lista de comprobación

Tipos de listas de comprobación

  • Lista de comprobación por riesgos
  • Listas de comprobación departamentales
  • Lista de comprobación por aspectos

Beneficios del uso de la lista de comprobación

  • Beneficios para el auditor
  • Beneficios para el auditado

Los diagramas de flujo

Las hojas de registro

El archivo

Ejercicio práctico (1)

Aula 8: Cuantificación de resultados

Valoración lineal

Valoración ponderada

Ejercicio práctico (1)

Aula 9: Aspectos a auditar durante la auditoría UNE 19601

Contexto de la organización

Liderazgo

Política

Órgano de compliance penal

Evaluación de riesgos

Elementos de apoyo

Operación

Información documentada

Evaluación del desempeño

Revisión

Mejora continua

Ejercicio práctico (1)

Aula 10: El informe de auditoría

Objeto

Alcance

Identificación del auditado

Identificación del equipo auditor

Interlocutores

Documentos de referencia

Resultado

Cuantificación de resultados

Aspectos formales

Ejercicio práctico (1)

Aula 11: El auditor compliance

Formación

Experiencia

Atributos personales

Actitudes

Ejercicio práctico (1)

Riesgos y factores de riesgo compliance

Corrupción

Falsificación

Estafa

Contra la Hacienda Pública

Contra la Seguridad Social

Tráfico ilegal de órganos

Trata de seres humanos

Explotación sexual y corrupción de menores

Contra la intimidad y el allanamietno informático

Insolvencia punible

Riesgo de daños informáticos

Contra lapopiedad industrial, intelectual, el mercado y los consumidores

Blanqueo de capitales

Derechos de los ciudadanos extranjeros

Energía nuclear y radiaciones ionizantes

Explosivos

Tráfico de drógas

Contra el ejercicio de los derechos fundamentales

Finaciación del terrorismo

 

Caso práctico final: Realizar la auditoría documental sobre una empresa ficticia

 


 

 

 

 

SOLICITA INFORMACIÓN

contactar-ampell


 

DIRIGIDO POR

 

JUAN CARLOS BAJO ALBARRACÍN

Juan Carlos Bajo Albarracín

Presidente del Consejo General de Profesionales Compliance

 

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Disfruta de un año gratuito como asociado al Consejo General de Profesionales Compliance una vez que acabes el curso.


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FORMACIÓN


Compliance, ISO 196001 e ISO 37001

Seguridad de la información, ISO 27001

Sistemas de gestión de riesgos, ISO 31000

Sistemas de calidad, ISO 9001: 2015

Sistemas de gestión de medio ambiente, ISO 14001

Sistema de gestión SST, OHSAS 18001, ISO 45001

CONSULTORÍA


Implantación, mantenimiento y auditorías de sitemas de gestión:

Compliance, ISO 19600 E ISO 37001

Gestión de riesgos ISO 31000

Calidad ISO 9001: 2015

Medio Ambiente ISO 14001: 2015

Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001

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