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Tipo: Cursos de especialización
Temas: Gestión Empresarial; Compliance; Antisoborno;
Presentación
Inscripción
une 19601

Introducción

 

La responsabilidad penal de las personas jurídicas establecida en el artículo 31 bis del Código Penal requiere que las empresas implanten sistemas de control denominados sistemas de gestión compliance penal.

La única referencia legal de la que disponemos para el diseño de los sistemas de gestión compliance se encuentra en el apartado 5 del artículo 31 bis, si bien dichas referencias son genéricas y en muchos casos de difícil interpretación. Por ello, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado la norma UNE 19601: 2017 “Sistemas de Gestión Compliance: Requisitos con orientación para su uso” que pretende ser el referente de diseño de los sistemas de compliance penal.

Conocer la norma, sus requisitos, saber interpretarlos, etc. es un elemento básico para el diseño de los sistemas compliance que todo compliance officers debe conocer, independientemente de que posteriormente vaya a certificar el sistema.

Conocer las técnicas y metodologías de auditorías de sistemas es un básico para los gestores de sistemas, le permite ver un enfoque diferente de los requisitos de la norma, así como, capacitarle para desarrollar las auditorías del sistema compliance penal de su organización o terceras partes.

En este curso vamos a conocer las técnicas de auditoría de sistemas de gestión de acuerdo con ISO 19011, con un enfoque basado en el riesgo. Recorriendo las diferentes fases del proceso de auditoría, desde su inicio hasta la entrega del informe. Analizando, en particular la fase de búsqueda de evidencias objetivas.

Para el análisis de la norma UNE 19601, desde la visión del auditor, se han definido 225 criterios de auditoría que se analizan durante el módulo. Disponiendo el alumno al terminar el curso su propio protocolo de auditoria.

El curso está desarrollado de una forma eminentemente práctica a través del análisis de los conceptos teóricos y la posterior plasmación en su aplicación prácticas a través de los contenidos y la realización de ejercicios y casos prácticos a realizar por el alumno.

El alumno dispondrá y podrá descargarse documentación para consulta, 12 modelos de formatos para los registros, 10 diagramas de flujo de los procesos, check list de auditoríaetc. que le servirán posteriormente en su desarrollo profesional.


Objetivos

 

MODULO I

El objetivo básico del módulo es que el alumno, al finalizarlo, disponga de los conocimientos necesarios para implantar un sistema de gestión compliance de conformidad con UNE 19601 a través de las siguientes metas:

  • Conocer los requisitos de los sistemas de compliance penal del art. 31 bis del CP
  • Conocer la norma UNE 19601 y su relación con otras normas de sistemas de gestión compliance.
  • Saber analiza el contexto de la organización, definir las partes interesadas y los socios de negocio.
  • Entender lo que es un control operacional y saber diseñarlos.
  • Saber desarrollar la documentación del sistema de gestión.
  • Conocer como se valora el desempeño del sistema.
  • Saber diseñar el proceso de implementación del sistema.

Todo ello a través de los contenidos y la realización de 10 ejercicios prácticos por parte del alumno y un caso práctico final en el que el alumno diseñará un sistema de gestión compliance penal de conformidad con UNE 19601.

MODULO II

El objetivo básico del módulo es preparar al alumno para desarrollar auditorías internas en su propia organización, así como, auditar a terceros. Todo ello a través de:

  • Entender el concepto de auditoría de sistemas de gestión.
  • Conocer el proceso de auditoría de sistemas de gestión.
  • Aprender como buscar evidencias objetivas.
  • Conocer y dominar los diferentes criterios de auditoría UNE 19601.
  • Saber elaborar el informe de auditoría.
  • Conocer las competencias del auditor UNE 19601

Al finalizar el curso el alumno habrá diseñado su propia cheklist de auditoría UNE 19601

Dirigido a

 

Compliance officers

Directivos, gerentes y administradores de empresa.

Licenciados en derecho, económicas, empresariales, ingeniería, etc.

Consultores y auditores de sistemas de gestión

Especialistas en sistemas de gestión

Graduados sociales y gestores de empresa

Asesores de empresa.

Titulación

 

Al final del curso, el alumno recibirá una doble titulación:

Certificado "Implantación y auditoría de sistemas de gestión compliance penal: UNE 19601" emitido por Ampell Consultores.

Certificado de reconocimiento del Título por el Consejo General de Profesionales Compliance.

 

Los alumnos que superen el curso podrán asociarse al Consejo General de Profesionales compliance, gratuitamente.

Información

 

Modalidad: teleformación con tutorías, ejercicios y casos prácticos

Dedicación: 100 h

Duración: 4 meses.

Matricula: Abierta todo el año

Coste

 

300 €

 

Programa

 

MODULO I: IMPLANTACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE PENAL: UNE 19601

 

AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

INTRODUCCIÓN

ANTECEDENTES

LOS MODELOS DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

EL DEBIDO CONTROL

EL ORIGEN DE LAS NORMAS ACTUALES

EL MODELO DE GESTIÓN DEL ARTÍCULO 31 BIS

AULA 2: LA NORMALIZACIÓN

QUÉ SON LAS NORMAS

COMO SE DESARROLLA UNA NORMA

LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL DE ISO

LA NORMA UNE 19601

OTRAS NORMAS COMPLIANCE

Ejercicio práctico: ¿Qué normas implantarías?

AULA 3: EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

ENTENDIMIENTO DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE

SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE PENAL

Ejercicio práctico: ¿Análisis del contexto de una organización?

AULA 4: LIDERAZGO

LIDERAZGO Y COMPROMISO

POLÍTICA DE COMPLIANCE PENAL

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

Ejercicio práctico: ¿Cómo crearías el liderazgo?

AULA 5: LA FUNCIÓN COMPLIANCE

¿QUE ES?

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

Ejercicio práctico: Definición de la funciones y responsabilidades de la función compliance

AULA 6: PLANIFICACIÓN

ACCIONES PARA ABORDAR EL RIESGO Y OPORTUNIDADES

EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PENALES

OBJETIVOS COMPLIANCE PENAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

PLANIFICACIÓN

AULA 7: ELEMENTOS DE APOYO

CULTURA DE COMPLIANCE

RECURSOS

COMPETENCIA

FORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN EN COMPLIANCE

COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

DOCUMENTACIÓN

El CÓDIGO DE CONDUCTA

RÉGIMEN SANCIONADOR

Ejercicio práctico: Diseño del plan de formación

AULA 8: OPERACIÓN

PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

GESTIÓN DE INCUMPLIMIENTOS REALES O SUPUESTO

INVESTIGACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO

Ejercicio práctico: Diseño del proceso de gestión del canal de denuncias

Ejercicio práctico: Investigación de una denuncia

AULA 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

AUDITORÍA

REVISIÓN DEL SISTEMA COMPLIANCE PENAL

MEJORA CONTINUA

Ejercicio práctico: Diseño de indicadores

Ejercicio práctico: Valoración del desempeño de la acción formativa

AULA 10: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA

TOMAR LA DECISIÓN

DEFINIR LA SISTEMÁTICA DE IMPLANTACIÓN Y PLANIFICAR EL PROYECTO

ANALIZAR EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Y SUS PARTES INTERESADAS

EVALUAR LOS RIESGOS COMPLIANCE PENAL

DEFINIR LA POLÍTICA COMPLIANCE PENAL DE LA ORGANIZACIÓN

DEFINIR LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA

DOCUMENTAR EL SISTEMA

IMPLANTAR EL SISTEMA

AUDITORÍA INTERNA

REVISAR EL SISTEMA

AUDITAR EL SISTEMA PARA LA CERTIFICACIÓN

 

 

CASO PRÁCTICO FINAL DE CURSO

  • Definir el contexto de la organziación.
  • Definir la política de compliance penal.
  • Establecer los posibles delitos tipificados para las personas jurídicas en el Código Penal cuales le serían aplicables.
  • Diseño del Manual o documento marco del sistema.
  • Definir procedimientos.
  • Diseño contenido del Código Ético.
  • Diseño del procedimiento de investigación de denuncias.

El caso práctico lo puede realizar el alumno sobre la empresa ficticia que se le plantea o sobre el propio diseño del sistema de la empresa elegida por el alumno.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MODULO II: AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE PENAL: UNE 19601

 

AULA 1: LAS AUDITORÍAS COMPLIANCE

INTRODUCCIÓN

LA PROBLEMÁTICA DE LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE

AUDITORÍA INTERNA O EXTERNA

LA AUDITORÍA COMO HERRAMIENTA DE GESTIÓN

AULA 2: CONCEPTOS BÁSICOS DE AUDITORÍA

NO ES UNA INSPECCIÓN

ES SISTEMÁTICA

ES INDEPENDIENTE

ANALIZA RESULTADOS

ES OBJETIVA

ES PERIÓDICA

NO BUSCA CULPABLES

EJERCICIO PRÁCTICO (1)

AULA 3: TIPOS DE AUDITORÍA COMPLIANCE

EN FUNCIÓN DE QUIÉN AUDITA

EN FUNCIÓN DE QUÉ SE AUDITA

EN FUNCIÓN DE CUÁNDO SE AUDITA

AULA 4: EL PROCESO DE AUDITORÍA

PREPARACIÓN

  • DEFINICIÓN DEL ALCANCE
  • RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN
  • DEFINICIÓN DEL EQUIPO AUDITOR
  • EL PLAN DE AUDITORÍA

EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

  • REUNIÓN INICIAL
  • LA BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS
  • REUNIONES DEL EQUIPO AUDITOR
  • REUNIONES DIARIAS DE INFORMACIÓN
  • REUNIÓN FINAL DEL EQUIPO AUDITOR
  • REUNIÓN FINAL CON LA EMPRESA
  • EL INFORME DE AUDITORÍA

EJERCICIO PRÁCTICO (3)

AULA 5: LA BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS OBJETIVAS

LOS HALLAZGOS

LA EVIDENCIA OBJETIVA

BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS

LA OBSERVACIÓN

LA REVISIÓN DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

LA ENTREVISTA

EJERCICIO PRÁCTICO (1)

AULA 6: EL MUESTREO Y EL ERROR EN LA AUDITORÍA

LA ELECCIÓN DE LA MUESTRA

VALIDACIÓN DE RESULTADOS

ESTIMACIÓN DE UN PARÁMETRO DE POBLACIONAL A PARTIR DE UNA MUESTRA

LA IMPORTANCIA RELATIVA

EL RIESGO DE LA AUDITORÍA

EJERCICIO PRÁCTICO (1)

AULA 7: LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

LA LISTA DE COMPROBACIÓN

TIPOS DE LISTAS DE COMPROBACIÓN

  • LISTA DE COMPROBACIÓN POR RIESGOS
  • LISTAS DE COMPROBACIÓN DEPARTAMENTALES
  • LISTA DE COMPROBACIÓN POR ASPECTOS

BENEFICIOS DEL USO DE LA LISTA DE COMPROBACIÓN

  • BENEFICIOS PARA EL AUDITOR
  • BENEFICIOS PARA EL AUDITADO

LOS DIAGRAMAS DE FLUJO

LAS HOJAS DE REGISTRO

EL ARCHIVO

EJERCICIO PRÁCTICO (1)

AULA 8: CUANTIFICACIÓN DE RESULTADOS

VALORACIÓN LINEAL

VALORACIÓN PONDERADA

EJERCICIO PRÁCTICO (1)

AULA 9: ASPECTOS A AUDITAR DURANTE LA AUDITORÍA UNE 19601

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

LIDERAZGO

POLÍTICA

ÓRGANO DE COMPLIANCE PENAL

EVALUACIÓN DE RIESGOS

ELEMENTOS DE APOYO

OPERACIÓN

INFORMACIÓN DOCUMENTADA

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

REVISIÓN

MEJORA CONTINUA

EJERCICIO PRÁCTICO (1)

AULA 10: EL INFORME DE AUDITORÍA

OBJETO

ALCANCE

IDENTIFICACIÓN DEL AUDITADO

IDENTIFICACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

INTERLOCUTORES

DOCUMENTOS DE REFERENCIA

RESULTADO

CUANTIFICACIÓN DE RESULTADOS

ASPECTOS FORMALES

EJERCICIO PRÁCTICO (1)

AULA 11: EL AUDITOR COMPLIANCE

FORMACIÓN

EXPERIENCIA

ATRIBUTOS PERSONALES

ACTITUDES

EJERCICIO PRÁCTICO (1)

AULA 12: RIESGOS Y FACTORES DE RIESGO COMPLIANCE

CORRUPCIÓN

FALSIFICACIÓN

ESTAFA

CONTRA LA HACIENDA PÚBLICA

CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL

TRÁFICO ILEGAL DE ÓRGANOS

TRATA DE SERES HUMANOS

EXPLOTACIÓN SEXUAL Y CORRUPCIÓN DE MENORES

CONTRA LA INTIMIDAD Y EL ALLANAMIETNO INFORMÁTICO

INSOLVENCIA PUNIBLE

RIESGO DE DAÑOS INFORMÁTICOS

CONTRA LAPOPIEDAD INDUSTRIAL, INTELECTUAL, EL MERCADO Y LOS CONSUMIDORES

BLANQUEO DE CAPITALES

DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROS

ENERGÍA NUCLEAR Y RADIACIONES IONIZANTES

EXPLOSIVOS

TRÁFICO DE DRÓGAS

CONTRA EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES

FINACIACIÓN DEL TERRORISMO

 

CASO PRÁCTICO FINAL: REALIZAR LA AUDITORÍA DOCUMENTAL SOBRE UNA EMPRESA FICTICIA


 

 

 

 

SOLICITA INFORMACIÓN

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DIRIGIDO POR

 

JUAN CARLOS BAJO ALBARRACÍN

Juan Carlos Bajo Albarracín

Presidente del Consejo General de Profesionales Compliance

 

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Disfruta de un año gratuito como asociado al Consejo General de Profesionales Compliance una vez que acabes el curso.

 


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FORMACIÓN


Compliance, ISO 196001 e ISO 37001

Seguridad de la información, ISO 27001

Sistemas de gestión de riesgos, ISO 31000

Sistemas de calidad, ISO 9001: 2015

Sistemas de gestión de medio ambiente, ISO 14001

Sistema de gestión SST, OHSAS 18001, ISO 45001

CONSULTORÍA


Implantación, mantenimiento y auditorías de sitemas de gestión:

Compliance, ISO 19600 E ISO 37001

Gestión de riesgos ISO 31000

Calidad ISO 9001: 2015

Medio Ambiente ISO 14001: 2015

Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001

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