La responsabilidad penal de las personas jurídicas establecida en el artículo 31 bis del Código Penal requiere que las empresas implanten sistemas de control denominados sistemas de gestión compliance penal.

La única referencia legal de la que disponemos para el diseño de los sistemas de gestión compliance se encuentra en el apartado 5 del artículo 31 bis, si bien dichas referencias son genéricas y en muchos casos de difícil interpretación. Por ello, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado la norma UNE 19601: 2017 “Sistemas de Gestión Compliance: Requisitos con orientación para su uso” que pretende ser el referente de diseño de los sistemas de compliance penal.

Conocer la norma, sus requisitos, saber interpretarlos, etc. es un elemento básico para el diseño de los sistemas compliance que todo compliance officers debe conocer, independientemente de que posteriormente vaya a certificar el sistema.

El curso está desarrollado de una forma eminentemente práctica a través del análisis de los conceptos teóricos y la posterior plasmación en su aplicación prácticas a través de los contenidos y la realización de ejercicios y casos prácticos a realizar por el alumno.

El alumno dispondrá y podrá descargarse documentación para consulta, 12 modelos de formatos para los registros, 10 diagramas de flujo de los procesos, etc. que le servirán posteriormente en su desarrollo profesional.

El objetivo básico del curso es que el alumno, al finalizarlo, disponga de los conocimientos necesarios para implantar un sistema de gestión compliance de conformidad con UNE 19601 a través de las siguientes metas:

• Conocer los requisitos de los sistemas de compliance penal del art. 31 bis del CP
• Conocer la norma UNE 19601 y su relación con otras normas de sistemas de gestión compliance.
• Saber analiza el contexto de la organización, definir las partes interesadas y los socios de negocio.
• Entender lo que es un control operacional y saber diseñarlos.
• Saber desarrollar la documentación del sistema de gestión.
• Conocer como se valora el desempeño del sistema.
• Saber diseñar el proceso de implementación del sistema.

Todo ello a través de los contenidos y la realización de 10 ejercicios prácticos por parte del alumno y un caso práctico final en el que el alumno diseñará un sistema de gestión compliance penal de conformidad con UNE 19601.

AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

INTRODUCCIÓN

ANTECEDENTES

LOS MODELOS DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

EL DEBIDO CONTROL

EL ORIGEN DE LAS NORMAS ACTUALES

EL MODELO DE GESTIÓN DEL ARTÍCULO 31 BIS

AULA 2: LA NORMALIZACIÓN

QUÉ SON LAS NORMAS

COMO SE DESARROLLA UNA NORMA

LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL DE ISO

LA NORMA UNE 19601

OTRAS NORMAS COMPLIANCE

Ejercicio práctico: ¿Qué normas implantarías?

AULA 3: EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

ENTENDIMIENTO DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE

SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE PENAL

Ejercicio práctico: ¿Análisis del contexto de una organización?

AULA 4: LIDERAZGO

LIDERAZGO Y COMPROMISO

POLÍTICA DE COMPLIANCE PENAL

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

Ejercicio práctico: ¿Cómo crearías el liderazgo?

AULA 5: LA FUNCIÓN COMPLIANCE

¿QUE ES?

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

Ejercicio práctico: Definición de la funciones y responsabilidades de la función compliance

AULA 6: PLANIFICACIÓN

ACCIONES PARA ABORDAR EL RIESGO Y OPORTUNIDADES

EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PENALES

OBJETIVOS COMPLIANCE PENAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

PLANIFICACIÓN

AULA 7: ELEMENTOS DE APOYO

CULTURA DE COMPLIANCE

RECURSOS

COMPETENCIA

FORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN EN COMPLIANCE

COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

DOCUMENTACIÓN

El CÓDIGO DE CONDUCTA

RÉGIMEN SANCIONADOR

Ejercicio práctico: Diseño del plan de formación

AULA 8: OPERACIÓN

PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

GESTIÓN DE INCUMPLIMIENTOS REALES O SUPUESTO

INVESTIGACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO

Ejercicio práctico: Diseño del proceso de gestión del canal de denuncias

Ejercicio práctico: Investigación de una denuncia

AULA 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

AUDITORÍA

REVISIÓN DEL SISTEMA COMPLIANCE PENAL

MEJORA CONTINUA

Ejercicio práctico: Diseño de indicadores

Ejercicio práctico: Valoración del desempeño de la acción formativa

AULA 10: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA

TOMAR LA DECISIÓN

DEFINIR LA SISTEMÁTICA DE IMPLANTACIÓN Y PLANIFICAR EL PROYECTO

ANALIZAR EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Y SUS PARTES INTERESADAS

EVALUAR LOS RIESGOS COMPLIANCE PENAL

DEFINIR LA POLÍTICA COMPLIANCE PENAL DE LA ORGANIZACIÓN

DEFINIR LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA

DOCUMENTAR EL SISTEMA

IMPLANTAR EL SISTEMA

AUDITORÍA INTERNA

REVISAR EL SISTEMA

AUDITAR EL SISTEMA PARA LA CERTIFICACIÓN

CASO PRÁCTICO FINAL DE CURSO

• Definir el contexto de la organziación.
• Definir la política de compliance penal.
• Establecer los posibles delitos tipificados para las personas jurídicas en el Código Penal cuales le serían aplicables.
• Diseño del Manual o documento marco del sistema.
• Definir procedimientos.
• Diseño contenido del Código Ético.
• Diseño del procedimiento de investigación de denuncias.

El caso práctico lo puede realizar el alumno sobre la empresa ficticia que se le plantea o sobre el propio diseño del sistema de la empresa elegida por el alumno.