Compliance
La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas a generado la necesidad de implantar sistemas de gestión de cumplimiento, así como la formación de compliance officers para el desarrollo de la función compliance.
Por ello, se requiere la formación específica en sistemas de gestión compliance penal y corporativo que sean capaces de diseñar, mantener y gestionar los sistemas de cumplimiento, sean normalizados o no.
Para el desarrollo de la función compliance se requiere tanto formación en sistemas como en el desempeño de habilidades de control en las diferentes áreas de gestión de la organización.
Cursos especializados
Chief compliance officers (CCO)
Los sistemas compliance requieren la implantación de la función compliance en la organización, que es desempeñada por los denominados Compliance Officers o responsables de cumplimiento normativo. Dentro de esta destaca el Chief Compliance Officers como responsable entre el resto de compliance officers de la organización y de la gestión de la función compliance.
Cómo realizar la evaluación de riesgos compliance
Dentro de los sistemas de gestión compliance uno de los aspectos más importantes y, a su vez, complejos es la realización de la evaluación de riesgos compliance. Más cuando, hasta ahora no se han desarrollado metodologías específicas para su evaluación. Por ello, es imprescindible para los profesionales compliance el conocer las metodologías para la realización de las evaluaciones de riesgos.
Sistema de gestión de compliance penal UNE 19601
Como respuesta a la introducción de los sistemas de cumplimiento penal con la inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, la Asociación Española de normalización publico la norma UNE 19601 Sistemas de gestión compliance penal como una ayuda básica para las organizaciones en la implantación de sus sistemas de cumplimiento normativo.
Auditor de sistemas de gestión UNE 19601:2017
La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la publicación de la norma UNE 19601:2013, implica el desarrollo de auditores capaces de aplicar la norma y los criterios establecidos en el Art. 31 bis del Código Penal.
Sistema de gestión antisoborno ISO 37001
ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno: Directrices y orientación para su uso es la respuesta a la creciente preocupación a nivel mundial por los elevados casos de corrupción que se han producido y detectado en los últimos. ISO 37001 se ha convertido en un elemento clave para el comercio mundial y para poder licitar ante diferentes organismos gubernamentales.
