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Tipo: Cursos de especialización
Temas: Ámbito legislativo; Gestión Empresarial; Compliance; Antisoborno;
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Curso avalado por el

 

CONSEJO GENERAL DE PROFESIONALES COMPLIANCE

 

CGPC

 

Introducción

El artículo 31 bis del Código Penal establece que las personas jurídicas “Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios”

Con el fin de poder revisar el sistema, la auditoría compliance constituye una de las mejores herramientas de gestión existentes para recabar la información necesaria para la revisión.

Igualmente, las normas internacionales de gestión como la ISO 19600 “Sistemas de gestión compiance: Directrices”, establecen la obligatoriedad de realizar auditorías periódicas a los sistemas.

Las personas jurídicas van requerir la realización de auditorías compliance de forma programada y periódica, por lo que se abre un nuevo nicho de trabajo para los profesionales compliance a través de la realización de auditorías.

 

Objetivos

  • Entender que es una auditoría compliance
  • Conocer el proceso de auditoría de sistemas de gestión compliance
  • Saber cómo localizar las evidencias objetivas
  • Conocer los diferentes puntos que debemos analizar durante la auditoría en función del estándar elegido
  • Saber realizar el informe de auditoría

Dirigido a

  • Compliance officers
  • Licenciados en derecho, económicas o cualquier otra carrera que quieran desarrollar su labor profesional en compliance
  • Gestores, asesores de empresa y graduados sociales
  • Gestores de empresa
  • Profesionales de sistemas de gestión
  • Gestores y auditores de otras actividades relacionadas como la gestión como calidad, medio ambiente, prevención, etc.

Programa

AULA 1: LAS AUDITORÍAS COMPLIANCE

Introducción

La problemática de la auditoría de sistemas de gestión compliance

Auditoría interna o externa

La auditoría como herramienta de gestión

AULA 2: CONCEPTOS BÁSICOS DE AUDITORÍA

No es una inspección

Es sistemática

Es independiente

Analiza resultados

Es objetiva

Es periódica

No busca culpables

AULA 3: TIPOS DE AUDITORÍA COMPLIANCE

En función de quién audita

En función de qué se audita

En función de cuándo se audita

AULA 4: EL PROCESO DE AUDITORÍA

Preparación

  • Definición del alcance
  • Recopilación de información
  • Definición del equipo auditor
  • El plan de auditoría
  • Ejecución de la auditoría

  • Reunión inicial
  • La búsqueda de evidencias
  • Reuniones del equipo auditor
  • Reuniones diarias de información
  • Reunión final del equipo auditor
  • Reunión final con la empresa
  • El informe de auditoría

AULA 5: LA BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS OBJETIVAS

Los hallazgos

La evidencia objetiva

Búsqueda de evidencias

  • La observación
  • Revisión de documentos y registros
  • La entrevista

AULA 6: EL MUESTREO Y EL ERROR EN LA AUDITORÍA

La elección de la muestra

Validación del resultado

Estimación de un parámetro poblacional partiendo de una muestra

La importancia relativa

El riesgo de la auditoría

AULA 7: LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

Cómo elaborar una lista de comprobación

Tipos de lista de comprobación

  • Listas de comprobación por riesgos
  • Listas de comprobación departamentales
  • Lista de comprobación por aspectos
  • Beneficios del uso de listas de comprobación

  • Beneficios para el auditor
  • Beneficios para el auditado

Diagramas de flujo

La matriz de elementos por departamento

Las hojas de registro

El archivo

AULA 8: CUANTIFICACIÓN DE RESULTADOS

Valoración lineal

Valoración ponderada

AULA 9: ASPECTOS A AUDITAR DURANTE UNA AUDITORÍA COMPLIANCE

Referencial Art. 31 bis Código Penal

  • Función compliance
  • Identificación las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos
  • Controles
  • Procedimientos y protocolos
  • Información
  • Formación
  • Código de ética
  • Recursos financieros
  • Canal de denuncias
  • Sistema disciplinario
  • Verificación del modelo

ISO 19600

  • Contexto de la organización
  • Definición del alcance del sistema
  • Identificación de los requisitos compliance
  • Identificación, análisis y evaluación de riesgos compliance
  • Liderazgo y compromiso
  • Funciones y responsabilidades
  • Objetivos compliance
  • Formación
  • Comunicación
  • Información documentada
  • Planificación
  • Controles operacionales
  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación
  • Indicadores
  • Informe compliance
  • Auditoría interna
  • Revisión por la dirección

AULA 10: EL INFORME DE AUDITORÍA COMPLIANCE

Objeto

Alcance

Identificación del auditado

Identificación del equipo auditor

Interlocutores

Resultado

Cuantificación de resultados

Aspectos formales

AULA 11: EL AUDITOR COMPLIANCE

Formación

Experiencia

Atributos personales

Actitudes

AULA 11: RIESGOS Y FACTORES DE RIESGO COMPLIANCE

CORRUPCIÓN

FALSIFICACIÓN

ESTAFA

CONTRA LA HACIENDA PÚBLICA

CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL

TRÁFICO ILEGAL DE ÓRGANOS

TRATA DE SERES HUMANOS

EXPLOTACIÓN SEXUAL Y CORRUPCIÓN DE MENORES

CONTRA LA INTIMIDAD Y ALLANAMIENTO INFORMÁTICO

INSOLVENCIA PUNIBLE

RIESGOS DAÑOS INFORMÁTICOS

CONTRA LA PROPIEDAD INTELECTUAL E INDUSTRIAL, EL MERCADO Y LOS CONSUMIDORES

BLANQUEO DE CAPITALES

DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROS

URBANIZACIÓN, CONSTRUCCIÓN O EDIFICACIÓN NO AUTORIZABLE

CONTRA LOS RECURSOS NATURALES Y EL MEDIO AMBIENTE

ENERGÍA NUCLEAR Y RADIACIONES IONIZANTES

EXPLOSIVOS

TRÁFICO DE DROGAS

CONTRA EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Requisitos de acceso

Formación previa: No se requiere

Experiencia previa: No se requiere.

Modalidad, dedicación y duración

Modalidad: Teleformacion con tutorías, ejercicios y casos prácticos.

Dedicación: 40 horas.

Duración: 10 semanas.

Matricula

Matricula: 365 días al año.

Importe total del curso: 190 euros

Clasificación curso según UNE 66181: "Gestión de la Calidad: Calidad de la formación virtual"

Nivel de empleabilidad:    Nivel de aprendizaje:    Nivel de diseño didáctico:    Nivel de Accesibilidad Discapacidad:  


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FORMACIÓN


Compliance, ISO 196001 e ISO 37001

Seguridad de la información, ISO 27001

Sistemas de gestión de riesgos, ISO 31000

Sistemas de calidad, ISO 9001: 2015

Sistemas de gestión de medio ambiente, ISO 14001

Sistema de gestión SST, OHSAS 18001, ISO 45001

CONSULTORÍA


Implantación, mantenimiento y auditorías de sitemas de gestión:

Compliance, ISO 19600 E ISO 37001

Gestión de riesgos ISO 31000

Calidad ISO 9001: 2015

Medio Ambiente ISO 14001: 2015

Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001

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